Проект спецификации формата обмена данными между ДУ, НПФ, страховыми компаниями и спец.депозитариями.

09.11.2015

Проект спецификации формата обмена данными между ДУ, НПФ, страховыми компаниями и спец.депозитариями.

Документ разработан ООО "Ортикон групп". Версия документа 1.4. (09. 11.2015)

Формат разработан на основании требований ЦБ по обмену информацией между ДУ, НПФ, страховыми компаниями и спец.депозитариями. Комментарии к проекту документа просим направлять по адресу nfo@orticongroup.ru до 30 ноября 2015 года.

1 Состав схем

№	Схема	Краткое описание	Назначение	Описание процесса
Схемы обмена данными между компонентами ИС
1.	operations_spec.xsd	Наборы данных, подлежащих обмену между ДУ, НПФ, страховыми компаниями и спец.депозитариями.	Обмен данными по операциям с денежными средствами, торговых операций с ценными бумагами (ЦБ) в ДУ, неторговых операций с ЦБ в ДУ, операций для начисления дохода по ЦБ, операций с ФИСС в ДУ.	Спецификация на формат операций

2 Описание состава

Содержимое всех справочников и таблиц, упомянутых ниже приведено в качестве примера.

2.1 operations_spec.xsd

Родительский элемент	Элемент атрибут	Логическое наименование	Проверки при валидации схем XSD			Пример заполнения	Комментарии
Родительский элемент	Элемент атрибут	Логическое наименование	Тип элемента	Обязательность	Ограничения	Пример заполнения	Комментарии
operations_spec	Account		Complex type	Обязательно			Тип, содержащий данные о расчетном счете
Account	Acc_Number	Расчетный счет	String	Обязательно	20 символов	40701810100000007620
	inn	ИНН	String	Необязательно	Не более 12 символов	8899000000
	bic	БИК	String	Необязательно	Не более 9 символов	044585998
operations_spec	Accrued_income		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий набор данных для операций начисления дохода по ценным бумагам в ДУ
Accrued_income	Contractor	Клиент ДУ	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов	Иванов Иван Иванович	Наименование клиента ДУ
	Contract	Договор клиента ДУ	Contract	Обязательно	Не более 100 символов	Договор ДУ от 10.10.2010 № 115	Представление договора ДУ
	Security_paper	Ценная бумага	Security_paper	Обязательно	Не более 50 символов	Лукойл ао	Краткое наименование ЦБ
	Total_RUR	Сумма, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2	125 765 000,50
	Total	Сумма (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2	125 765 000,50
	Part_of_CB	Партия ЦБ	Part_of_CB	Обязательно	Не более 50 символов		Представление
	Type_oper	Тип операции	String	Обязательно	1 символ	0	1 – НКД, 0 – процент, 2 - дисконт
	Date	Дата операции	dateTime	Обязательно	ДД.ММ.ГГГГ	01.01.2015
	Currency	Код валюты по классификатору	Currency	Обязательно	3 символа	648
operations_spec	Additional_transaction_costs		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий набор данных для регистрации дополнительных расходов по сделке
Additional_transaction_costs	kind_of_commission	Вид комиссии	String	Обязательно	Не более 30 символов	Комиссия брокера
	total_rur	Сумма, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	total	Сумма (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	currency	Код валюты по классификатору	Currency	Обязательно	648
operations_spec	Basic_active		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий набор данных для регистрации базисного актива
Basic_active	ISIN	ISIN	String	Обязательно	Не более 30 символов	RU000A0JPB17
	registration_code	Гос. Рег. код	String	Обязательно	Не более 20 символов	4-02-00462-H
	CB_type	Тип ЦБ	String	Обязательно	1 символ	3	1 – акции, 2 – корп. Облигациии, 3 – гос. Облигации, 4 – ОФЗ, 5 – муниципальные обл., 6 – еврооблигациии, 7 – векселя, 8 – депозитарные расписки, 9 – паи.
	currency	Код валюты по классификатору	Currency	Обязательно	3 символа	648
operations_spec	Cash		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий набор данных для регистрации операций с денежными средствами в ДУ
Cash	Contractor	Клиент ДУ	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов	Иванов Иван Иванович	Наименование клиента ДУ
	Contract	Договор клиента ДУ	Contract	Обязательно	Не более 100 символов	Договор ДУ от 10.10.2010 № 115
	Acc_of_recipient	р/сч получателя	Account	Обязательно	20 символов	11111035498753336541	Номер банковского счета
	Acc_of_payer	р/сч плательщика	Account	Обязательно	20 символов
	Recipier	Получатель платежа	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов
	Payer	Плательщик	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов
	Purpose_of_payment	Назначение платежа	String	Обязательно	Не более 100 символов
	Total_RUR	Сумма, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	Total	Сумма (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	Type_oper	Тип операции	String	Обязательно	Не более 50 символов	Оплата поставщику	Краткое описание
	Date_of_operation	Дата сделки	dateTime	Обязательно	ДД.ММ.ГГГГ	01.01.2015
	Currency	Валюта сделки	Currency	Обязательно	3 символа	648
	Type_of_movements	Вид движения	String	Обязательно	1 символ	1	0 – Списание, 1 - поступление
operations_spec	Contract		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий набор данных для регистрации договора
Contract	contract_number	Номер договора	String	Обязательно	20 символов	ДУ0000568
	contract_date	Дата	dateTime	Обязательно	ДД.ММ.ГГГГ
	currency	Валюта	Currency	Обязательно	3 символа
operations_spec	Contractor		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий набор данных для регистрации клиента ДУ
Contractor	name	Номер договора	String	Обязательно	20 символов	ДУ0000568
	inn	ИНН	String	Обязательно	Не более 12 символов
	kpp	КПП	String	Необязательно	Не более 9 символов
	isPhisical	Признак физлица	boolean	Обязательно	1 символ	0	Если ИСТИНА, то контрагент является физическим лицом
	DU_code	Уникальный код клиента ДУ	String	Обязательно	Не более 20 символов	DU_007
operations_spec	Currency		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий валюту
Currency	SymbolicCode	Код символьный	String	Обязательно	3 символа		По классификатору валют
Currency	NumericalCode	Код цифровой	String	Обязательно	3 символа		По классификатору валют
operations_spec	FISS_operations		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий операции с ФИСС в ДУ
FISS_operations	Contractor	Клиент ДУ	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов	Иванов Иван Иванович
	Contract	Договор клиента ДУ	Contract	Обязательно	Не более 100 символов	Договор ДУ от 10.10.2010 № 115
	Client	Контрагент	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов
	Client_contract	Договор контрагента	Contract	Обязательно	Не более 100 символов
	Broker	Брокер	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов	Брокерский дом
	Broker_contract	Договор брокера	Contract	Обязательно	Не более 100 символов	Брокерский договор №300 от 10.02.2015
	Security_paper	ЦБ	Security_paper_FISS	Обязательно	Не более 50 символов	Лукойл ао
	Total_RUR	Сумма, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	Total	Сумма (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	Bonus_RUR	Премия, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	Bonus	Премия (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	Margin_RUR	Маржа, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	Margin	Маржа (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	Additional_transaction_costs	Дополнительный расход по сделке	Additional_transaction_costs	Обязательно
	Type_oper	Тип операции	String	Обязательно	1 символ	2	1 – покупка, 0 – продажа, 2 - маржа
	Date	Дата сделки	dateTime	Обязательно	ДД.ММ.ГГГГ
	Type_of_movements	Тип движения	String	Обязательно	1 символ	1	1 – приход, 0 - расход
	Currency	Валюта	Currency	Обязательно	3 символа	648
	Transaction_code	Код сделки	String	Обязательно
operations_spec	Part_of_CB		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий партии ЦБ
Part_of_CB	date	Дата партии	dateTime	Обязательно	ДД.ММ.ГГГГ
	number	Номер партии	string	Обязательно	Не более 10 символов	659
	quantity	Количество	integer	Обязательно	Длина 12	1000
	cost_of_part_RUR	Стоимость, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2	470,50
	cost_of_part	Стоимость (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	revaluation_of_part_RUR	Переоценка, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	revaluation_of_part	Переоценка (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	NKD_of_part_RUR	НКД, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	NKD_of_part	НКД (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
operations_spec	Security_paper		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий ЦБ
Security_paper	ISIN	ISIN	string	Обязательно	Не более 30 символов
	registration_code	Гос. Рег. Код.	string	Обязательно	Не более 20 символов
	CB_type	Тип ЦБ	string	Обязательно	1 символ	9	1 – акции, 2 – корп. Облигациии, 3 – гос. Облигации, 4 – ОФЗ, 5 – муниципальные обл., 6 – еврооблигациии, 7 – векселя, 8 – депозитарные расписки, 9 – паи.
	CFI	CFI	string	Обязательно	Не более 30 символов
	par	Номинал	float	Обязательно	Длина 18, точность 2
	currency	Валюта	Currency	Обязательно	3 символа
	issuer	Эмитент	string	Обязательно	Не более 100 символов	Открытое акционерное общество "Распадская"
operations_spec	Security_paper_FISS		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий ЦБ ФИСС
Security_paper_FISS	ISIN	ISIN	string	Обязательно	Не более 30 символов
	registration_code	Гос. Рег. Код.	string	Обязательно	Не более 20 символов
	CB_type	Тип ЦБ	string	Обязательно	1 символ	2	1 – фьючерс, 2 - опцион
	type_of_basic_active	Тип базисного актива	string	Обязательно	1 символ	3	1 – Индекс, 2 – товар, 3 – Ценная бумага, 4 - валюта
	basic_active	Базисный актив	Basic_active	Обязательно	Не более 50 символов
operations_spec	Trading		Complex type	Обязательно			Тип, описывающий наборы данных для торговых операций
Trading	Contractor	Клиент ДУ	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов
	Contract	Договор клиента ДУ	Contract	Обязательно	Не более 100 символов
	Client	Контрагент	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов
	Client_contract	Договор Контрагента	Contract	Обязательно	Не более 100 символов
	Broker	Брокер	Contractor	Обязательно	Не более 100 символов
	Broker_contract	Договор брокера	Contract	Обязательно	Не более 100 символов
	Type_of_transaction	Вид сделки	string	Обязательно	2 символа	Т2	Т1, Т2, Т0, TN
	Exchange_name	Наименование биржы	string	Обязательно	Не более 50 символов	ММВБ
	Security_paper	ЦБ	Security_paper	Обязательно	Не более 50 символов	Лукойл ао
	Quantity	Количество	integer	Обязательно	Длина 12	150
	Price	Цена	float	Обязательно	Длина 18, точность 2	1045,50
	Total_RUR	Сумма, руб	float	Обязательно	Длина 18, точность 2	156825
	Total	Сумма (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2	156825
	Additional_transaction_costs	Дополнительный расход по сделке	Additional_transaction_costs	Обязательно	Длина 18, точность 2
	NKD_RUR	НКД, руб.	float	Обязательно	Длина 18, точность 2	100,50
	NKD	НКД (вал.)	float	Обязательно	Длина 18, точность 2	100,50
	Part_of_CB	Партия ЦБ	Part_of_CB	Обязательно	Не более 50 символов	Покупка ценных бумаг № 146
	Type_oper	Тип операции	string	Обязательно
	Trade_date	Дата сделки	dateTime	Обязательно	ДД.ММ.ГГГГ	15.05.2015
	Due_date	Дата исполнения	dateTime	Обязательно	ДД.ММ.ГГГГ	15.05.2015
	Code_deals	Код сделки	string	Обязательно	Не более 20 символов	557987
	isREPO	Признак РЕПО	boolean	Обязательно		Истина	Если РЕПО то Истина
	isSale	Направление сделки (покупка или продажа)	boolean	Обязательно		Истина	Для продажи значение Истина
	Currency	Валюта	Currency	Обязательно	3 символа	648
	is_OTC_transaction	Признак внебиржевой сделки	boolean	Обязательно		Истина	Для внебиржевой сделки значение Истина

3 Содержание XSD

3.1 operations_spec

<xs:schema xmlns:tns="http://www.sample-package.org" xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" targetNamespace="http://www.sample-package.org" attributeFormDefault="unqualified" elementFormDefault="qualified">

<xs:complexType name="Account">

<xs:sequence>

<xs:element name="Acc_Number" type="xs:string" minOccurs="20" maxOccurs="20"/>

<xs:element name="inn" type="xs:string" nillable="true" minOccurs="8" maxOccurs="12"/>

<xs:element name="bic" type="xs:string" nillable="true" minOccurs="9" maxOccurs="9"/>

<xs:element name="currency" type="tns:Currency"/>

</xs:sequence>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Accrued_income">

<xs:sequence>

<xs:element name="Contractor" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Contract" type="tns:Contract"/>

<xs:element name="Security_paper" type="tns:Security_paper"/>

<xs:element name="Total_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="Total" type="xs:float"/>

<xs:element name="Part_of_CB" type="tns:Part_of_CB"/>

</xs:sequence>

<xs:attribute name="Type_oper" use="required"/>

<xs:attribute name="Date" type="xs:dateTime" use="required"/>

<xs:attribute name="Currency" type="tns:Currency" use="required"/>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Additional_transaction_costs">

<xs:sequence>

<xs:element name="kind_of_commission" type="xs:string"/>

<xs:element name="total_rur" type="xs:float"/>

<xs:element name="total" type="xs:float"/>

<xs:element name="currency" type="tns:Currency"/>

</xs:sequence>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Basic_active">

<xs:sequence>

<xs:element name="ISIN" type="xs:string"/>

<xs:element name="registration_code" type="xs:string"/>

<xs:element name="CB_type" type="xs:string"/>

<xs:element name="currency" type="tns:Currency"/>

</xs:sequence>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Cash">

<xs:sequence>

<xs:element name="Contractor" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Contract" type="tns:Contract"/>

<xs:element name="Acc_of_recipient" type="tns:Account"/>

<xs:element name="Acc_of_payer" type="tns:Account"/>

<xs:element name="Recipier" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Payer" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Purpose_of_payment"/>

<xs:element name="Total_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="Total" type="xs:float"/>

</xs:sequence>

<xs:attribute name="Type_oper" use="required"/>

<xs:attribute name="Date_of_operation" type="xs:dateTime" use="required"/>

<xs:attribute name="Type_of_movements" use="required"/>

<xs:attribute name="Currency" type="tns:Currency" use="required"/>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Contract">

<xs:sequence>

<xs:element name="contract_number" type="xs:string"/>

<xs:element name="contract_date" type="xs:dateTime"/>

<xs:element name="currency" type="tns:Currency"/>

</xs:sequence>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Contractor">

<xs:sequence>

<xs:element name="name" type="xs:string"/>

<xs:element name="inn" type="xs:string" minOccurs="8" maxOccurs="12"/>

<xs:element name="kpp" type="xs:string" nillable="true" minOccurs="9" maxOccurs="9"/>

<xs:element name="isPhisical" type="xs:boolean"/>

<xs:element name="DU_code" type="xs:string"/>

</xs:sequence>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Currency">

<xs:sequence>

<xs:element name="SymbolicCode" minOccurs="3" maxOccurs="3"/>

<xs:element name="NumericalCode" minOccurs="3" maxOccurs="3"/>

</xs:sequence>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="FISS_operations">

<xs:sequence>

<xs:element name="Contractor" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Contract" type="tns:Contract"/>

<xs:element name="Transaction_code" maxOccurs="25"/>

<xs:element name="Client" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Client_contract" type="tns:Contract"/>

<xs:element name="Broker" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Broker_contract" type="tns:Contract"/>

<xs:element name="Security_paper" type="tns:Security_paper_FISS"/>

<xs:element name="Total_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="Total" type="xs:float"/>

<xs:element name="Bonus_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="Bonus" type="xs:float"/>

<xs:element name="Margin_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="Margin" type="xs:float"/>

<xs:element name="Additional_transaction_costs" type="tns:Additional_transaction_costs"/>

</xs:sequence>

<xs:attribute name="Type_oper" use="required"/>

<xs:attribute name="Date" type="xs:dateTime" use="required"/>

<xs:attribute name="Type_of_movements" use="required"/>

<xs:attribute name="Currency" type="tns:Currency" use="required"/>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Non_trading">

<xs:sequence>

<xs:element name="Contractor" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Contract" type="tns:Contract"/>

<xs:element name="Total_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="Total" type="xs:float"/>

<xs:element name="Revaluation_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="Revaluation" type="xs:float"/>

<xs:element name="NKD_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="NKD" type="xs:float"/>

<xs:element name="Security_paper" type="tns:Security_paper"/>

<xs:element name="Part_of_CB" type="tns:Part_of_CB"/>

<xs:element name="Quantity" type="xs:float"/>

</xs:sequence>

<xs:attribute name="Type_oper" use="required"/>

<xs:attribute name="Date" type="xs:dateTime" use="required"/>

<xs:attribute name="Currency" type="tns:Currency" use="required"/>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Part_of_CB">

<xs:sequence>

<xs:element name="date" type="xs:dateTime"/>

<xs:element name="number" type="xs:string"/>

<xs:element name="quantity" type="xs:integer"/>

<xs:element name="cost_of_part_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="cost_of_part" type="xs:float"/>

<xs:element name="revaluation_of_part_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="revaluation_of_part" type="xs:float"/>

<xs:element name="NKD_of_part_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="NKD_of_part" type="xs:float"/>

</xs:sequence>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Security_paper">

<xs:sequence>

<xs:element name="ISIN" type="xs:string"/>

<xs:element name="registration_code" type="xs:string"/>

<xs:element name="CB_type" type="xs:string"/>

<xs:element name="CFI" type="xs:string"/>

<xs:element name="par" type="xs:float"/>

<xs:element name="currency" type="tns:Currency"/>

<xs:element name="issuer" type="xs:string"/>

</xs:sequence>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Security_paper_FISS">

<xs:sequence>

<xs:element name="ISIN" type="xs:string"/>

<xs:element name="registration_code" type="xs:string"/>

<xs:element name="CB_type" type="xs:string"/>

<xs:element name="type_of_basic_active" type="xs:string"/>

<xs:element name="basic_active" type="tns:Basic_active"/>

</xs:sequence>

</xs:complexType>

<xs:complexType name="Trading">

<xs:sequence>

<xs:element name="Contractor" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Contract" type="tns:Contract"/>

<xs:element name="Client" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Client_contract" type="tns:Contract"/>

<xs:element name="Broker" type="tns:Contractor"/>

<xs:element name="Broker_contract" type="tns:Contract"/>

<xs:element name="Type_of_transaction"/>

<xs:element name="Exchange_name"/>

<xs:element name="Security_paper" type="tns:Security_paper"/>

<xs:element name="Quantity" type="xs:integer"/>

<xs:element name="Price" type="xs:float"/>

<xs:element name="Total_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="Total" type="xs:float"/>

<xs:element name="Additional_transaction_costs" type="tns:Additional_transaction_costs"/>

<xs:element name="NKD_RUR" type="xs:float"/>

<xs:element name="NKD" type="xs:float"/>

<xs:element name="Part_of_CB" type="tns:Part_of_CB"/>

</xs:sequence>

<xs:attribute name="Type_oper" use="required"/>

<xs:attribute name="Trade_date" type="xs:dateTime" use="required"/>

<xs:attribute name="Due_date" type="xs:dateTime" use="required"/>

<xs:attribute name="Code_deals" use="required"/>

<xs:attribute name="isREPO" type="xs:boolean" use="required"/>

<xs:attribute name="isSale" type="xs:boolean" use="required"/>

<xs:attribute name="Currency" type="tns:Currency" use="required"/>

<xs:attribute name="is_OTC_transaction" type="xs:boolean" use="required"/>

</xs:complexType>

</xs:schema>